近日，中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)公开了数条纪律处分信息，对上海天猊投资、上海世祖资产、中金前海股权投资的多项违规行为作出处罚。
近年来，为聚焦基金行业高质量发展，监管持续加大检查和处罚力度，“零容忍”打击私募行业的违规行为。数据显示，2022年，协会对803家机构启动自律检查，对48家私募基金管理人及78名责任人员采取纪律处分措施，检查、处分数量创新高。
“老鼠仓”曝光
上海天猊实控人遭处罚
2月21日，根据中基协公开的一份纪律处分决定书显示，2015年9月7日至2019年8月6日，上海天猊投资管理的“天猊1号基金”与中金公司的收益互换业务交易股票32只。该期间，天猊投资实际控制人、法定代表人杜景涛的信用账户先于、同步于或稍晚于“天猊1号基金”与中金公司收益互换买入相同股票23只，趋同交易成交金额1.87亿元。
在2015年8月11日至2019年8月6日，杜景涛普通账户和信用账户先于、同步于或稍晚于“天猊1号基金”买入相同股票83只，趋同交易成交金额3.08亿元。前述累计趋同交易成交金额近5亿元。
据了解，因存在利用未公开信息从事相关交易活动的行为，证监会于2020年4月23日向杜景涛作出“责令改正，并处以50万元罚款”的行政处罚决定。
中基协认为，杜景涛上述行为违反了《私募基金监管办法》第二十三条第（五）项私募基金管理人及其从业人员不得利用未公开信息从事相关交易活动的规定。且当事人利用未公开信息交易股票属于严重背信行为，违规性质恶劣，决定将其加入黑名单，期限为三年。
